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浙江省农信联社反洗钱考试
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判断题
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
【参考答案】
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判断题
金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的,人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时,情节严重的扣2分,情节较轻的,扣1分,扣完为止。
判断题
反洗钱检查现场作业结束时,应与被查单位举行离场会谈,检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。
判断题
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
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