单项选择题
以下体现依法监管原则的行为包括（）。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15：00前办完基金申购手续 -
单项选择题
以下关于忠诚敬业的描述，错误的是（）。
A.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定履行相关义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离职 -
单项选择题
以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。 Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ、证券投资基金是投资人直接进行分散投资的一种方式 Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益、共担投资风险 Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
