单项选择题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15:00前办完基金申购手续
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单项选择题
以下关于忠诚敬业的描述,错误的是()。
A.基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定履行相关义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离职 -
单项选择题
以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()。 Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ、证券投资基金是投资人直接进行分散投资的一种方式 Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益、共担投资风险 Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
以下关于基金经理任职条件的表述,错误的是()。
A.对所任职的公司、企业因经营不善导致破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾3年
B.取得基金从业资格
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上证券投资管理经历
