相关考题
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多项选择题
以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、制定书面的合规政策，并适时修订
C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 -
多项选择题
以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 -
多项选择题
商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定
A、所有员工
B、业务条线
C、高级管理层
D、业务人员
