多项选择题
依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定正确的是（）。
A.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
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多项选择题
按照我国《商业银行法》规定，设立商业银行应当具备下列（）条件。
A.有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额
B.有符合规定《商业银行法》和《公司法》的章程
C.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员
D.有健全的组织机构和管理制度和符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施 -
多项选择题
设立商业银行，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交的文件、资料包括（）。
A.充足的资金
B.国务院银行业监督管理机构规定提交的其他文件、资料
C.申请书，申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等
D.可行性研究报告 -
多项选择题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
