相关考题
-
多项选择题
对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素？（）
A.渠道覆盖范围（线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围）及相应地区（包括境外国家和地区）的风险程度
B.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额，办理业务的主要类型和风险水平
D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术 -
多项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚？（）
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的 -
多项选择题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。
A.设计指标
B.执行指标
C.风险指标
D.检验指标
