多项选择题
高级管理层在合规部门的协助下,负责该单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()。
A.监督理事会的决策是否合规
B.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
C.贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
D.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
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多项选择题
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?()
A.树立“合规人人有责”的观念
B.设定“主动合规”的基调
C.培养员工的合规意识
D.强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动” -
单项选择题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,下列哪一项不是它应履行的职责?()
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 -
单项选择题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责?()
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
