多项选择题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,其应履行的职责包括()。
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.监督理事会的决策是否合规
C.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
D.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
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多项选择题
高级管理层在合规部门的协助下,负责该单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()。
A.监督理事会的决策是否合规
B.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
C.贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
D.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作 -
多项选择题
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?()
A.树立“合规人人有责”的观念
B.设定“主动合规”的基调
C.培养员工的合规意识
D.强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动” -
单项选择题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,下列哪一项不是它应履行的职责?()
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
