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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行合规考试 > 商业银行合规风险管理指引

多项选择题

合规工作的执行,是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作,其主要内容包括()。

    A.直接参与业务程序
    B.申报制度
    C.现场检查
    D.及时解决合规风险

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  • 多项选择题
    合规联络员应履行的职责包括()。

    A.拟定合规计划。根据全*市年度合规计划,结合该单位(部门)实际情况,拟定该单位(部门)年度合规工作计划
    B.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
    C.负责审查、评估与提示该单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险
    D.负责对该单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操作规程,对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见

  • 多项选择题
    合规部应履行的职责包括()。

    A.就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询
    B.采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试,及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等
    C.制定合规方案,确定该部门的工作计划,明确合规政策和程序的实施与评审,合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
    D.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行

  • 多项选择题
    监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,其应履行的职责包括()。

    A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
    B.监督理事会的决策是否合规
    C.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
    D.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

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