相关考题
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多项选择题
对于在尽职调查工作中具有以下情节的人员，应根据《交通银行员工违规行为处理办法》相关规定追究责任：（）
A.未按办法的规定和流程要求开展尽职调查
B.未对客户资料进行认真、准确审核
C.虚假记载尽职调查过程和尽职调查结果
D.内外勾结，开立虚假、匿名、假名账户
E.经上级部门认定属于调查人员的责任导致账户风险的行为 -
多项选择题
账户开立的尽职调查有哪些？（）
A.系统自动核实
B.金融服务中心核实
C.尽职调查人员核实
D.营业网点柜面核实 -
多项选择题
下列有关远程核实说法正确的有：（）
A.当单位法定代表人（负责人）授权他人办理账户业务时，可通过电话或视频形式联系单位法定代表人（负责人），确认其业务意愿和授权意愿，核对被授权人信息和联系信息的准确性，并保存远程核实的录音资料。
B.尽职调查人员应通过合法正规渠道获取客户的联系电话，渠道包括但不限于在行政管理部门公开信息查询系统或平台登记的电话号码、交通银行开立客户号或账户时留存的联系电话、人民银行账户管理系统中登记的联系电话等。
C.以上说法都对。
