相关考题
-
多项选择题
金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
A.客户背景
B.客户社会经济活动特点
C.客户声誉
D.权威媒体披露信息 -
多项选择题
自然人客户由他人代理存取现金时，在客户识别方面应注意（）。
A.当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，原则上应同时对存款人（或取款人）和户主进行身份识别
B.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，可参照提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，对存款人开展相关客户身份识别工作
C.业务办理过程中，如发现异常情况，应进一步通过联网核查公民身份信息系统对客户身份进行核查
D.如果存款人无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，原则上不予办理 -
多项选择题
洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业
