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反洗钱考试综合练习
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填空题
省级分公司风险管理部反洗钱岗应当在大额交易发生之日起的()个工作日内上报总公司。
【参考答案】
3
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填空题
各级公司应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实“了解你的客户”原则,在()等与客户接触的各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型,认真识别客户身份。
填空题
公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员,对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照()的原则履行保密义务。
填空题
公司在反洗钱工作应遵循以下原则:依法合规原则、()、尽职履责原则、违规问责原则。
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