多项选择题
2019年内控合规主题活动年要求紧扣“四个结合”是指（）
- A.行为管控与文化引领相结合
B.机制建设与传导落地相结合
C.系统刚控与群防群控相结合
D.明确责任与强化履职相结合
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多项选择题
监管处罚区别对待原则（）
A.自查自纠从轻
B.过失初犯从轻
C.监管发现从严
D.屡查屡犯从严 -
多项选择题
核查工作是闭环管理流程的基础和核心。准确、及时、规范的核查工作是确保核查闭环管理机制有效运行的基本保证，也是（）诸环节的数据来源和认定依据。
A.模型管理
B.风险分析
C.问题整改
D.效果评价 -
多项选择题
下列（）属于重点查处的员工违规行为（）
A.规避反交易和规避错账冲正
B.虚假存款和虚增交易量或交易额
C.伪造、变造凭证影像资料
D.出借、出租员工本人账户（卡）或员工个人账户与客户账户违规发生资金往来
E.拆分交易、化整为零逃避监管和授权权限控制
F.办理银行卡未按规定落实“亲访亲签”制度
G.柜员自办业务
