多项选择题
根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：（）
A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
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多项选择题
根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：（）
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处臵突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录或其他有效证明的
D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 -
多项选择题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度（）
A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客
B.洗钱
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业
E.过度消费及负债
F.频繁请假 -
多项选择题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，建立并完善员工管理制度，应将员工下列哪些要素纳入案防管理范畴（）
A.入职前背景考察
B.职业操守
C.房产
D.八小时内外行为规范
