单项选择题
下列()不是营业网点专职或兼职可疑交易联络员的职责。
A.与洗钱高风险国家和地区有业务联系。
B.没有客户交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或用途。
C.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易。
D.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付。
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单项选择题
可疑交易处理实行()原则。
A.收集可疑线索
B.报告可疑线索
C.接收、跟进、反馈可疑交易调查函
D.报告可疑交易报告 -
单项选择题
以下()不属于大额交易。
A.客户行
B.账户行
C.交易行
D.收单行 -
单项选择题
营业机构的尽职调查结论,经一级机构业务主管部门审核后,由内控合规部门复核并统一回复。每月初()个工作日内将上月查询及回复情况报总行。
A.3
B.5
C.10
D.12
