考题列表
- 多项选择题 合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发...
- 多项选择题 合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和...
- 多项选择题 以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”（）。
- 多项选择题 对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列哪些情...
- 多项选择题 商业银行应当严格执行明码标价的规定，在其营业场所醒目位置及时...
- 多项选择题 商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利...
- 多项选择题 《商业银行内部审计指引》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时（）。
- 多项选择题 银监会及派出机构根据金融机构的（）、（）、（）、（）等，确定...
- 多项选择题 邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法，明确（）、（）、...
- 多项选择题 邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些（）。
- 多项选择题 代理机构所有业务凭证，应由邮储银行统一印制，并严格执行邮储银...
- 多项选择题 代理机构终止营业的，应收回所有（）。
- 多项选择题 根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，以下说法正确的是（）。
- 多项选择题 根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，以下事项可由邮...
- 多项选择题 严禁（）、（）、（）他人违规操作。
- 多项选择题 严禁预签（）、（）、（）、（）等信贷单证。
- 多项选择题 邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与（）、（）、（）等活动。
- 多项选择题 违反印章管理规定，有下列哪些行为的，直接给予开除处分，或者解...
- 多项选择题 邮储银行员工有下列哪些违规行为，直接给予开除处分，或者解除劳...
- 多项选择题 违反代收付业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。
- 多项选择题 违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。
- 多项选择题 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。
- 多项选择题 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批...
- 多项选择题 以下属于违反柜面业务规章制度的行为是（）。
- 多项选择题 上市公司（）、（）和（）不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等...
- 多项选择题 商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
- 多项选择题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
- 多项选择题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。
- 多项选择题 董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进...
- 多项选择题 邮储银行员工违规行为处理种类有（）
- 多项选择题 商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
- 多项选择题 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（）...
- 多项选择题 从全行层面建立健全内部控制评价机制，包括对（）、（）、（）、...
- 多项选择题 商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，...
- 多项选择题 商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（）、（），...
- 多项选择题 商业银行应当加强对信息的（）和（），对各类信息实施分等级安全...
- 多项选择题 商业银行（）、（）、（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相...
- 多项选择题 高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。
- 多项选择题 商业银行内部控制应当与（）、（）、（）、（）等相适应，并根据...
- 多项选择题 企业应当建立反舞弊机制，坚持（）、（）的原则。
